貴州省科技風(fēng)險投資管理中心工作流程及規(guī)范

一、重大報告事項工作流程

（一）任期經(jīng)營方針和年度投資計劃；董事會的決議、報告等；監(jiān)事會的報告等材料；年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；修改公司章程等重要法律文件等事項。

承辦：資金管理部管理流程及權(quán)限：省風(fēng)投公司董事會、監(jiān)事會召開前2個工作日，中心派出董事或監(jiān)事向省風(fēng)投管理中心上報會議議題及相關(guān)資料→資金管理部在當(dāng)日內(nèi)提出工作意見和建議→省風(fēng)投管理中心2個工作日內(nèi)，召開主任辦公會，與派出董事或監(jiān)事溝通研究，統(tǒng)一意見→派出董事或監(jiān)事在董事會或監(jiān)事會上表達(dá)意見→會議決議報省風(fēng)投管理中心→向省科技廳報備。

（二）召開股東大會，選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項；利潤分配方案和彌補虧損的方案；增加和減少注冊資本；發(fā)行公司債券；合并、分立、解散、清算或變更公司形式。

承辦：資金管理部

管理流程及權(quán)限：收到上報股東會議題及相關(guān)材料→資金管理部在2個工作日內(nèi)提出工作意見和建議→省風(fēng)投管理中心3個工作日內(nèi)召開主任辦公會研究，提出意見→資金管理部與省風(fēng)投公司協(xié)商調(diào)整、修改相關(guān)內(nèi)容→報請省科技廳確認(rèn)→召開股東會，形成決議→向省風(fēng)投管理中心報備→向省科技廳報備。

（三）申請發(fā)起全資、控股或參股機(jī)構(gòu)

承辦：行業(yè)管理部

管理流程及權(quán)限：收到申請材料→行業(yè)管理部在2個工作日內(nèi)提出工作意見和建議→省風(fēng)投管理中心3個工作日內(nèi)召開主任辦公會，提出意見→資金管理部與省風(fēng)投公司協(xié)商調(diào)整、修改相關(guān)內(nèi)容→材料確認(rèn)后報請省科技廳確認(rèn)→2個工作日下達(dá)批復(fù)文件→向省科技廳報備。

（四）科技風(fēng)險投資風(fēng)險補償資金申請

承辦：行業(yè)管理部

管理流程及權(quán)限：收到上報材料→行業(yè)管理部在文件規(guī)定時限內(nèi)，開展申請補償機(jī)構(gòu)虧損情況核查工作，提出和匯總處理意見和建議→召開風(fēng)險補償專項資金評審會議→省風(fēng)投管理中心3個工作日內(nèi)召開主任辦公會研究，形成補償安排意見→報請省科技廳批準(zhǔn)→在文件規(guī)定時限內(nèi)，完成補償資金的發(fā)放工作→向省科技廳報備。

（五）省科技廳認(rèn)為應(yīng)報告的，如：所投機(jī)構(gòu)或公司股權(quán)退出的事項、風(fēng)投公司自身信用貸款的事項、對外持有股權(quán)轉(zhuǎn)債權(quán)等投資方式改變的事項、風(fēng)投公司及關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)所投資企業(yè)上市以及所投機(jī)構(gòu)由國有控股轉(zhuǎn)為民營控股等重大事項。

承辦：資金管理部

管理流程及權(quán)限：資金管理部在收到報告的2個工作日內(nèi)，提出修改意見和建議→省風(fēng)投管理中心在3個工作日內(nèi)召開主任辦公會，研究提出意見→資金管理部與省風(fēng)投公司協(xié)商修改、調(diào)整相關(guān)內(nèi)容→報省科技廳確認(rèn)→執(zhí)行結(jié)果報省風(fēng)投管理中心→向省科技廳報備。

二、報備事項工作流程

（一）單筆投資、向互為關(guān)聯(lián)企業(yè)出借短期資金或提供保證合計金額超過400萬元以上；全資、控股的擔(dān)保、小貸公司提供擔(dān)保、貸款的金額超過800萬元以上的資金使用事項；

承辦：資金管理部

管理流程及權(quán)限：收到上報材料→資金管理部立即給分管主任匯報→分管主任在主任辦公會上做情況通報→資金管理部歸檔管理。

（二）每年第一季度末報送上一年度財務(wù)審計報告；每季度完結(jié)，下一個月內(nèi)報送上一季度的會計報表；每季度完結(jié)，下一個月內(nèi)報送上一季度的業(yè)務(wù)運營統(tǒng)計表；

承辦：資金管理部

管理流程及權(quán)限：收到上報材料→資金管理部作好數(shù)據(jù)分析，對有疑問的地方進(jìn)行深入了解，給分管主任匯報→分管主任在主任辦公會上做情況通報，如有需要，由資金管理部與省風(fēng)投公司協(xié)調(diào)情況→資金管理部歸檔管理。

（三）省風(fēng)投管理中心履行監(jiān)管職責(zé)提出所需的，如：政府委托所作的產(chǎn)業(yè)發(fā)展盡調(diào)報告的事項、對所投機(jī)構(gòu)進(jìn)行增資的事項、委托投資管理企業(yè)的監(jiān)管報告的事項、所投企業(yè)發(fā)生重大事件報告的事項、委托投資企業(yè)工作進(jìn)展的報告事項、省風(fēng)投公司的全資或控股機(jī)構(gòu)董事會決議等其他資料。

承辦：資金管理部

管理流程及權(quán)限：主任辦公會議根據(jù)監(jiān)管職責(zé)提出需求→給省風(fēng)投公司書面通知→資金管理部在收到報告的2個工作日內(nèi)→省風(fēng)投管理中心在3個工作日內(nèi)召開主任辦公會，研究提出意見→下發(fā)整改通知→向省科技廳上報整改執(zhí)行報告→資金管理部歸檔管理。

三、重大報告和報備事項，詳見《貴州省科技風(fēng)險投資資金監(jiān)督管理辦法》。